# 股票AI基金经理 · 工作日报 2026-10-16
> 报告人: 股票AI基金经理 (守护: stk_guardian + 自动决策轮 stk_ai_loop) | 通道: 本地模拟盘100万
[2026-10-16 09:25:11]
🔄 新交易日开启: 基准权益 987,240 | 现金 631,806 | 持仓市值 355,434
[2026-10-16 09:43:00]
📑 [仅参考·非决策依据] 持仓研报观点: 工商银行:—(北京智研科信咨询) | 中国人寿:—/目标58.44元(东方证券)
🌍 宏观环境[平稳]: 汇率6.7253(稳定, 5日-0.17%) | 陆股通成交2598亿(正常, 5日/20日=0.99) | 沪深300 PE 13.0(中位) 分位47%
🤖 自动决策轮 09:42 | 🌡️ 环境档位【中性】目标波动12%/实测18.3%→仓位上限66% | 上证指数3726(MA203859/MA603885 空 +0.51%) 沪深3004182(MA204405/MA604552 空 +0.37%) 中证5006841(MA207468/MA607672 空 +1.06%) | 全市场 4605涨/519跌 涨停18/跌停2/破板12(炸板率40%) 中位+1.42% 两市3,060亿 | 权益988,696 回撤1.2% 现金631,806 持仓8只 仓位36%
📊 全市场 4605涨/519跌 涨停18/跌停2/破板12(炸板率40%) 两市3,060亿 | L2候选94只(粗排前0进分析)
🚫 冷静期禁回补(近2交易日卖出): 工业富联、长鑫科技、海康威视
🔴 卖出意图 中国人寿: 破日线MA30(37.53)结构走坏 (浮盈+273)
🟡 分散减仓 sh601985: 卖522股 (权重7.5%→7%)
🔴 卖出意图 中国平安: 破日线MA30(54.09)结构走坏 (浮盈+213)
📐 选股打分[低波动复合], 候选14只(上行捕获优先)
🟢 建仓 洛阳钼业: 2300股≈36,342元 止损14.61 理由分6.36(门槛6)
🟢 建仓 中信证券: 1200股≈31,799元 止损25.23 理由分6.21(门槛6)
[2026-10-16 09:43:02]
🔴AI卖出[中国人寿] 800股@34.42
[2026-10-16 09:43:02]
🔴AI卖出[中国平安] 500股@51.56
[2026-10-16 09:43:02]
🟢AI买入[中信证券] 1200股@26.16 目标1200股 (费8.16 当日已买31,392)
[2026-10-16 09:43:02]
🟢AI买入[洛阳钼业] 2300股@15.55 目标2300股 (费9.3 当日已买67,157)
[2026-10-16 10:12:17]
📑 [仅参考·非决策依据] 持仓研报观点: 工商银行:—(北京智研科信咨询) | 中信证券:—(中信证券)
🌍 宏观环境[平稳]: 汇率6.7253(稳定, 5日-0.17%) | 陆股通成交2598亿(正常, 5日/20日=0.99) | 沪深300 PE 13.0(中位) 分位47%
🤖 自动决策轮 10:12 | 🌡️ 环境档位【中性】目标波动12%/实测18.3%→仓位上限66% | 上证指数3724(MA203859/MA603885 空 +0.44%) 沪深3004176(MA204405/MA604552 空 +0.24%) 中证5006795(MA207468/MA607672 空 +0.38%) | 全市场 3701涨/1343跌 涨停30/跌停1/破板19(炸板率39%) 中位+0.75% 两市5,735亿 | 权益989,896 回撤1.1% 现金617,907 持仓8只 仓位38%
📊 全市场 3701涨/1343跌 涨停30/跌停1/破板19(炸板率39%) 两市5,735亿 | L2候选210只(粗排前0进分析)
🚫 冷静期禁回补(近2交易日卖出): 工业富联、中国平安、中国人寿、长鑫科技、海康威视
ℹ️ 中信证券 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损25.23
🟡 分散减仓 sh601985: 卖513股 (权重7.5%→7%)
ℹ️ 洛阳钼业 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损14.61
📐 选股打分[低波动复合], 候选12只(上行捕获优先)
🟢 建仓 宁德时代: 100股≈34,553元 止损259.63 理由分6.08(门槛6)
[2026-10-16 10:12:18]
🟢AI买入[宁德时代] 100股@276.34 目标100股 (费7.18 当日已买94,791)
[2026-10-16 10:42:17]
📑 [仅参考·非决策依据] 持仓研报观点: 工商银行:—(北京智研科信咨询) | 中信证券:—(中信证券)
🌍 宏观环境[平稳]: 汇率6.7253(稳定, 5日-0.17%) | 陆股通成交2598亿(正常, 5日/20日=0.99) | 沪深300 PE 13.0(中位) 分位47%
🤖 自动决策轮 10:42 | 🌡️ 环境档位【中性】目标波动12%/实测18.3%→仓位上限66% | 上证指数3738(MA203859/MA603885 空 +0.83%) 沪深3004191(MA204405/MA604552 空 +0.60%) 中证5006848(MA207468/MA607672 空 +1.17%) | 全市场 4441涨/712跌 涨停49/跌停0/破板18(炸板率27%) 中位+1.66% 两市7,473亿 | 权益989,773 回撤1.1% 现金590,266 持仓9只 仓位40%
📊 全市场 4441涨/712跌 涨停49/跌停0/破板18(炸板率27%) 两市7,473亿 | L2候选298只(粗排前0进分析)
🚫 冷静期禁回补(近2交易日卖出): 工业富联、中国平安、中国人寿、长鑫科技、海康威视
ℹ️ 中信证券 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损25.23
🟡 分散减仓 sh601985: 卖499股 (权重7.5%→7%)
ℹ️ 宁德时代 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损259.63
ℹ️ 洛阳钼业 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损14.61
📐 选股打分[低波动复合], 候选11只(上行捕获优先)
🟢 建仓 美的集团: 300股≈31,103元 止损80.68 理由分6.0(门槛6)
[2026-10-16 10:42:18]
🟢AI买入[美的集团] 300股@85.16 目标300股 (费6.64 当日已买120,339)
[2026-10-16 11:12:13]
📑 [仅参考·非决策依据] 持仓研报观点: 工商银行:—(北京智研科信咨询) | 美的集团:买入(湘财证券) | 中信证券:—(中信证券)
🌍 宏观环境[平稳]: 汇率6.7253(稳定, 5日-0.17%) | 陆股通成交2598亿(正常, 5日/20日=0.99) | 沪深300 PE 13.0(中位) 分位47%
🤖 自动决策轮 11:12 | 🌡️ 环境档位【中性】目标波动12%/实测18.3%→仓位上限66% | 上证指数3749(MA203859/MA603885 空 +1.12%) 沪深3004204(MA204405/MA604552 空 +0.91%) 中证5006896(MA207468/MA607672 空 +1.88%) | 全市场 4650涨/509跌 涨停60/跌停0/破板19(炸板率24%) 中位+2.12% 两市8,731亿 | 权益989,383 回撤1.1% 现金564,711 持仓10只 仓位43%
📊 全市场 4650涨/509跌 涨停60/跌停0/破板19(炸板率24%) 两市8,731亿 | L2候选367只(粗排前0进分析)
🚫 冷静期禁回补(近2交易日卖出): 工业富联、中国平安、中国人寿、长鑫科技、海康威视
ℹ️ 美的集团 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损80.68
ℹ️ 中信证券 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损25.23
🟡 分散减仓 sh601985: 卖478股 (权重7.5%→7%)
ℹ️ 宁德时代 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损259.63
ℹ️ 洛阳钼业 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损14.61
📐 选股打分[低波动复合], 候选10只(上行捕获优先)
[2026-10-16 12:40:05]
🗞️ 财经公告学习 12:40:
🟡工商银行(sh601398): 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关于中国工商银行股份有限公司向特定对象发行股票申 / 北京市金杜律师事务所关于中国工商银行股份有限公司向特定对象发行A股股票之补充法律意见
🟡农业银行(sh601288): 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)关于中国农业银行股份有限公司向特定对象发行股票 / 北京市金杜律师事务所关于中国农业银行股份有限公司向特定对象发行A股股票之补充法律意见
⚪宁德时代(sz300750): H股(翌日披露报表)
⚪中国神华(sh601088): 中国神华2026年9月份主要运营数据
[2026-10-16 13:12:17]
📑 [仅参考·非决策依据] 持仓研报观点: 工商银行:—(北京智研科信咨询) | 美的集团:买入(湘财证券) | 中信证券:—(中信证券)
🌍 宏观环境[平稳]: 汇率6.7253(稳定, 5日-0.17%) | 陆股通成交2598亿(正常, 5日/20日=0.99) | 沪深300 PE 13.0(中位) 分位47%
🤖 自动决策轮 13:12 | 🌡️ 环境档位【中性】目标波动12%/实测18.3%→仓位上限66% | 上证指数3727(MA203859/MA603885 空 +0.53%) 沪深3004181(MA204405/MA604552 空 +0.35%) 中证5006857(MA207468/MA607672 空 +1.29%) | 全市场 4247涨/895跌 涨停80/跌停0/破板25(炸板率24%) 中位+1.59% 两市10,244亿 | 权益986,839 回撤1.4% 现金564,711 持仓10只 仓位43%
📊 全市场 4247涨/895跌 涨停80/跌停0/破板25(炸板率24%) 两市10,244亿 | L2候选424只(粗排前0进分析)
🚫 冷静期禁回补(近2交易日卖出): 工业富联、中国平安、中国人寿、长鑫科技、海康威视
ℹ️ 美的集团 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损80.68
ℹ️ 中信证券 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损25.23
🟡 分散减仓 sh601985: 卖482股 (权重7.5%→7%)
ℹ️ 宁德时代 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损259.63
ℹ️ 洛阳钼业 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损14.61
📐 选股打分[低波动复合], 候选10只(上行捕获优先)
[2026-10-16 13:42:17]
📑 [仅参考·非决策依据] 持仓研报观点: 工商银行:—(北京智研科信咨询) | 美的集团:买入(湘财证券) | 中信证券:—(中信证券)
🌍 宏观环境[平稳]: 汇率6.7253(稳定, 5日-0.17%) | 陆股通成交2598亿(正常, 5日/20日=0.99) | 沪深300 PE 13.0(中位) 分位47%
🤖 自动决策轮 13:42 | 🌡️ 环境档位【中性】目标波动12%/实测18.3%→仓位上限66% | 上证指数3713(MA203859/MA603885 空 +0.15%) 沪深3004166(MA204405/MA604552 空 -0.01%) 中证5006824(MA207468/MA607672 空 +0.80%) | 全市场 3890涨/1212跌 涨停72/跌停2/破板36(炸板率33%) 中位+1.14% 两市11,313亿 | 权益985,161 回撤1.6% 现金564,711 持仓10只 仓位43%
📊 全市场 3890涨/1212跌 涨停72/跌停2/破板36(炸板率33%) 两市11,313亿 | L2候选471只(粗排前0进分析)
🚫 冷静期禁回补(近2交易日卖出): 工业富联、中国平安、中国人寿、长鑫科技、海康威视
ℹ️ 美的集团 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损80.68
ℹ️ 中信证券 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损25.23
🟡 分散减仓 sh601985: 卖448股 (权重7.4%→7%)
ℹ️ 宁德时代 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损259.63
ℹ️ 洛阳钼业 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损14.61
📐 选股打分[低波动复合], 候选10只(上行捕获优先)
[2026-10-16 14:12:13]
📑 [仅参考·非决策依据] 持仓研报观点: 工商银行:—(北京智研科信咨询) | 美的集团:买入(湘财证券) | 中信证券:—(中信证券)
🌍 宏观环境[平稳]: 汇率6.7253(稳定, 5日-0.17%) | 陆股通成交2598亿(正常, 5日/20日=0.99) | 沪深300 PE 13.0(中位) 分位47%
🤖 自动决策轮 14:12 | 🌡️ 环境档位【中性】目标波动12%/实测18.3%→仓位上限66% | 上证指数3700(MA203859/MA603885 空 -0.21%) 沪深3004151(MA204405/MA604552 空 -0.36%) 中证5006784(MA207468/MA607672 空 +0.22%) | 全市场 3177涨/1869跌 涨停67/跌停7/破板41(炸板率38%) 中位+0.49% 两市12,356亿 | 权益984,970 回撤1.6% 现金564,711 持仓10只 仓位43%
📊 全市场 3177涨/1869跌 涨停67/跌停7/破板41(炸板率38%) 两市12,356亿 | L2候选517只(粗排前0进分析)
🚫 冷静期禁回补(近2交易日卖出): 工业富联、中国平安、中国人寿、长鑫科技、海康威视
ℹ️ 美的集团 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损80.68
ℹ️ 中信证券 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损25.23
🟡 分散减仓 sh601985: 卖449股 (权重7.4%→7%)
ℹ️ 宁德时代 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损259.63
ℹ️ 洛阳钼业 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损14.61
⏰ 已过14:00(只管理不加仓)
[2026-10-16 14:42:17]
📑 [仅参考·非决策依据] 持仓研报观点: 工商银行:—(北京智研科信咨询) | 美的集团:买入(湘财证券) | 中信证券:—(中信证券)
🌍 宏观环境[平稳]: 汇率6.7253(稳定, 5日-0.17%) | 陆股通成交2598亿(正常, 5日/20日=0.99) | 沪深300 PE 13.0(中位) 分位47%
🤖 自动决策轮 14:42 | 🌡️ 环境档位【防守】目标波动8%/实测18.3%→仓位上限44% | 上证指数3682(MA203859/MA603885 空 -0.68%) 沪深3004129(MA204405/MA604552 空 -0.88%) 中证5006722(MA207468/MA607672 空 -0.69%) | 全市场 2189涨/2838跌 涨停55/跌停9/破板53(炸板率49%) 中位-0.24% 两市13,981亿 | 权益984,748 回撤1.6% 现金564,711 持仓10只 仓位43%
📊 全市场 2189涨/2838跌 涨停55/跌停9/破板53(炸板率49%) 两市13,981亿 | L2候选586只(粗排前0进分析)
🚫 冷静期禁回补(近2交易日卖出): 工业富联、中国平安、中国人寿、长鑫科技、海康威视
ℹ️ 美的集团 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损80.68
ℹ️ 中信证券 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损25.23
🟡 分散减仓 sh601985: 卖427股 (权重7.4%→7%)
ℹ️ 宁德时代 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损259.63
ℹ️ 洛阳钼业 今日新仓(T+1): 豁免结构卖出(防噪音), 守护止损14.61
⏰ 已过14:00(只管理不加仓)
🧮 闲置现金充裕(≥19,695元): 尾盘可做国债逆回购现金管理(不计权益仓位)
[2026-10-16 15:05:01]
🌙 日终: 权益 988,636 | 现金 564,711 | 持仓市值 423,925 | 持仓 [('sh600028', 0), ('sh600887', 1800), ('sh601088', 0), ('sh601398', 6200), ('sh601628', 0), ('sz000333', 300), ('sh600030', 1200), ('sh601985', 7799), ('sh600048', 0), ('sh600751', 0), ('sh600031', 0), ('sh600036', 1400), ('sh601166', 0), ('sh601225', 0), ('sh600938', 0), ('sh600941', 300), ('sh601857', 0), ('sh601138', 0), ('sh601899', 0), ('sz300209', 0), ('sh600900', 0), ('sh601668', 0), ('sz002415', 0), ('sz300750', 100), ('sz002594', 0), ('sh688235', 0), ('sh601288', 5000), ('sh601318', 0), ('sh603993', 2300), ('sh688825', 0)]
[2026-10-16 19:20:05]
🗞️ 财经公告学习 19:20:
🟢美的集团(sz000333): 关于以集中竞价交易方式回购A股股份进展情况的
[2026-10-16 20:00:06]
【盘后复盘】正式版 10-16 20:00: 成交6笔(买4/卖2) | 买入额120,339 | 总费用72 | 卖出已实现盈亏合计+449
已实现盈亏明细: 中国人寿+260 / 中国平安+189
决策轮今日 8 次 | 心跳: 2026-10-16 14:42:17
持仓 10 只 / 仓位市值 425,046 (43%) | 日终权益 988,636 (当日+0.14%)
✅ 复盘未发现问题
[2026-10-16 20:30:05]
## 📊 每周业绩归因 · 2026-10-16 周 (2026-10-09 ~ 2026-10-16)
- **本周收益 +0.38%** (权益 984,853 → 988,636) | 基准沪深300 -3.40% 基准中证500 -6.60% | 同仓位基准-1.23% | **选股超额+1.62%** | 仓位贡献+2.16%
- 归因: 已实现 -5,054 | 持仓未实现变动 +8,837 | 交易成本 355 | 卖出13笔(胜率5/13=38%)
- 行业归因(已实现): 电子 -4,217 | 电力设备 -346 | 非银金融 -321 | 有色金属 -256 | 家用电器 -68 | 计算机 +154
- 滚动周收益: -0.62% | +0.54% | +0.47%
- 已实现按原因: 破MA30 -837×11 | 止损(结构) -4,217×2
- 个股已实现贡献: 最好 紫金矿业(+225), 海康威视(+154), 中国人寿(-42), 美的集团(-68), 中国平安(-118) | 最差 工业富联(-2,329), 长鑫科技(-1,887), 洛阳钼业(-481), 宁德时代(-346), 中信证券(-161)
- 操作: 决策轮48次 | 买入14笔37.2万 | 卖出13笔33.1万 | 周换手71% | 平均仓位36%
- 💡 进化建议:
- 本周已实现亏损-0.5万(>0.5%权益), 主要来自: 破MA30(-0.1万), 止损(结构)(-0.4万)
- “破MA30”触发11笔合计-837元 ≥3笔同因亏损 → 建议暂停该类/复核规则(进化规则)
[2026-10-16 21:00:02]
🗞️ 财经公告学习 21:00:
🟡工商银行(sh601398): 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关于中国工商银行股份有限公司向特定对象发行股票申 / 北京市金杜律师事务所关于中国工商银行股份有限公司向特定对象发行A股股票之补充法律意见
🟡农业银行(sh601288): 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)关于中国农业银行股份有限公司向特定对象发行股票 / 北京市金杜律师事务所关于中国农业银行股份有限公司向特定对象发行A股股票之补充法律意见
⚪宁德时代(sz300750): H股(翌日披露报表)
⚪中国神华(sh601088): 中国神华2026年9月份主要运营数据
⚪恒瑞医药(sh600276): H股-董事会会议通告 / H股-翌日披露报表
[2026-10-19 08:25:05]
🗞️ 财经公告学习 08:25:
🟢长鑫科技(sh688825): 2026年前三季度业绩预告的自愿性披露 / 关于收到公司董事长提议回购公司股份的提示性
⚪恒瑞医药(sh600276): H股-翌日披露报表